證監(jiān)會(huì)10日發(fā)布消息稱,為切實(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切,維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行,經(jīng)充分評(píng)估當(dāng)前市場(chǎng)情況,依法批準(zhǔn)中證金融公司暫停轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的申請(qǐng),自2024年7月11日起實(shí)施。存量轉(zhuǎn)融券合約可以展期,但不得晚于9月30日了結(jié)。同時(shí),批準(zhǔn)證券交易所將融券保證金比例由不得低于80%上調(diào)至100%,私募證券投資基金參與融券的保證金比例由不得低于100%上調(diào)至120%,自2024年7月22日起實(shí)施。
證監(jiān)會(huì)表示,融資融券是資本市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)性制度之一,對(duì)平抑非理性波動(dòng),促進(jìn)多空平衡與價(jià)格發(fā)現(xiàn),吸引中長(zhǎng)期資金入市具有積極作用。從國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展和集中監(jiān)管實(shí)際需要出發(fā),我國(guó)在2013年前后建立了轉(zhuǎn)融通制度,一方面為融資融券業(yè)務(wù)提供必要的資金和證券來(lái)源;另一方面也為監(jiān)管部門掌握業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,加強(qiáng)日常監(jiān)管,及時(shí)采取逆周期調(diào)節(jié)措施提供了手段。
2023年8月以來(lái),證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者關(guān)切,采取了一系列加強(qiáng)融券和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)監(jiān)管的舉措,并同步要求證券公司加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的管理,持續(xù)加大對(duì)利用融券交易實(shí)施不當(dāng)套利等違法違規(guī)行為的監(jiān)管執(zhí)法力度。
數(shù)據(jù)顯示,截至2024年6月底,融券、轉(zhuǎn)融券規(guī)模累計(jì)下降64%、75%。融券規(guī)模占A股流通市值約0.05%,每日融券賣出額占A股成交額的比例由0.7%下降至0.2%,對(duì)市場(chǎng)的影響明顯減弱,為暫停轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)創(chuàng)造了條件。此次調(diào)整對(duì)存量業(yè)務(wù)分別明確了依法展期和新老劃斷安排,這有助于防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)健有序運(yùn)行。
本報(bào)北京7月10日訊(記者李華林)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人10日就程序化交易監(jiān)管進(jìn)展進(jìn)行了回應(yīng)。該負(fù)責(zé)人表示,將指導(dǎo)證券交易所盡快公布和實(shí)施程序化異常交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn),劃定程序化交易監(jiān)控“紅線”,進(jìn)一步推動(dòng)程序化交易特別是高頻交易降頻降速。
據(jù)介紹,今年5月15日,證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》),明確了交易監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防控、系統(tǒng)安全、高頻交易特別規(guī)定等一系列監(jiān)管安排。在《管理規(guī)定》的監(jiān)管框架下,指導(dǎo)滬深北交易所制定《程序化交易管理實(shí)施細(xì)則》,于6月7日公開(kāi)征求意見(jiàn)。同時(shí),證監(jiān)會(huì)持續(xù)加強(qiáng)程序化交易監(jiān)測(cè),組織證券交易所研究制定瞬時(shí)申報(bào)速率異常、頻繁瞬時(shí)撤單、頻繁拉抬打壓、短時(shí)間大額成交4類監(jiān)控指標(biāo),于今年4月起開(kāi)展試運(yùn)行,并對(duì)頻繁觸發(fā)指標(biāo)的程序化交易投資者進(jìn)行督促提醒,促進(jìn)規(guī)范其交易行為。
數(shù)據(jù)顯示,今年以來(lái),證券市場(chǎng)程序化交易總體穩(wěn)中有降,交易行為出現(xiàn)一些積極變化。截至6月末,全市場(chǎng)高頻交易賬戶1600余個(gè),年內(nèi)下降超過(guò)20%,觸及異常交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)的行為在過(guò)去3個(gè)月下降近六成。
證監(jiān)會(huì)表示,下一步,將加快推出更多務(wù)實(shí)舉措,進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)程序化交易監(jiān)管的適應(yīng)性和針對(duì)性,降低程序化交易的消極影響,切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)交易公平。(記者李華林)
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