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中證協(xié)修訂發(fā)布券商兩類子公司管理規(guī)范 5月31日起正式實施


中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)   時間:2024-05-19





  為進一步加強證券公司監(jiān)管,推動證券公司兩類子公司合規(guī)展業(yè),防范金融風險,提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效,中國證券業(yè)協(xié)會(簡稱“中證協(xié)”)近日修訂發(fā)布《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范(2024年修訂)》和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范(2024年修訂)》(簡稱《私募子管理規(guī)范》),相關(guān)規(guī)則及文件將自2024年5月31日起正式實施。


  早在2016年12月30日,中證協(xié)就發(fā)布了兩部規(guī)范,按照中國證監(jiān)會的工作思路和總體部署,協(xié)會與證監(jiān)會機構(gòu)部、基金業(yè)協(xié)會建立了三方會商機制,圍繞“促進回歸主業(yè)、精簡組織機構(gòu)、理順業(yè)務(wù)體系、強化內(nèi)部管控、有序緩釋風險”的工作目標,督促和引導(dǎo)證券公司及時、全面規(guī)范組織架構(gòu)。隨著規(guī)范整改工作順利收官,證券公司組織架構(gòu)進一步規(guī)范,子公司層級進一步簡化,業(yè)務(wù)進一步回歸,合規(guī)風控水平不斷提高。


  中證協(xié)表示,兩部規(guī)范發(fā)布實施以來,行業(yè)發(fā)展和市場形勢發(fā)生了一定變化。一方面,新“國九條”的出臺,充分體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對資本市場的高度重視和殷切期望,以此為契機,修訂完善兩部規(guī)范將更好地推動證券公司在服務(wù)實體經(jīng)濟、國家戰(zhàn)略、居民財富管理等方面發(fā)揮作用。另一方面,有必要及時總結(jié)規(guī)范整改經(jīng)驗,進一步完善制度規(guī)則,加大機構(gòu)組織架構(gòu)規(guī)范與監(jiān)管力度,持續(xù)防范“末梢失控”,助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。


  具體來看,此次修訂內(nèi)容主要體現(xiàn)在四個方面。一是優(yōu)化另類子公司的業(yè)務(wù)范圍。將另類子公司按照證監(jiān)會和交易所的規(guī)定開展跟投業(yè)務(wù)納入規(guī)范中,在與母公司做好業(yè)務(wù)劃分和風險防控的前提下,另類子公司可適當投資大宗商品、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種;明確私募基金子公司設(shè)立二級管理子公司的相關(guān)要求,規(guī)定二級管理子公司應(yīng)當?shù)怯洖榛鸸芾砣饲也坏迷傧略O(shè)任何機構(gòu);擴充了子公司現(xiàn)金管理投資標的種類,提升閑置資金管理靈活度。


  二是完善子公司部分業(yè)務(wù)及內(nèi)控監(jiān)管要求。其中包括加強對另類子公司交易行為的約束,要求另類子公司需對投資標的持續(xù)控制和管理風險,細化盡職調(diào)查和投后管理的相關(guān)要求;完善私募基金子公司設(shè)立二級管理子公司的相關(guān)要求,進一步落實強化監(jiān)管、防控風險、服務(wù)實體經(jīng)濟的工作要求;優(yōu)化并增加子公司現(xiàn)金管理投資標的種類,提升閑置資金管理靈活度,明確監(jiān)管原則和導(dǎo)向。規(guī)范中要求證券公司應(yīng)當做好業(yè)務(wù)劃分,切實避免同業(yè)競爭、利益沖突及利益輸送。


  三是完善人員管理相關(guān)要求。增加兩類子公司高級管理人員應(yīng)當依法向證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案的要求;明確子公司合規(guī)負責人應(yīng)當由母公司選派;完善子公司相關(guān)人員投資行為和薪酬管理的原則性要求,強調(diào)相關(guān)人員投資行為應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定,子公司應(yīng)當建立長效激勵約束機制。


  四是補充了自律管理層面的要求及措施。其中包括完善子公司報送事項以及明確另類子公司應(yīng)當對從業(yè)人員進行執(zhí)業(yè)登記,中證協(xié)可對從業(yè)人員采取不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的自律措施等內(nèi)容。


  此外,本次修訂增加了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》為兩部規(guī)范上位法依據(jù),并增加《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》為《私募子管理規(guī)范》上位法依據(jù)。


  中證協(xié)表示,下一步將按照證監(jiān)會的工作安排,持續(xù)加強對兩類子公司的自律管理,加強對證券公司組織架構(gòu)的關(guān)注和另類子公司投資情況的監(jiān)測,同時繼續(xù)做好行業(yè)答疑解惑工作,依托委員會及時召開全體會、座談會、行業(yè)調(diào)研等,及時了解行業(yè)對規(guī)則的適應(yīng)和業(yè)務(wù)開展的難點,發(fā)揮橋梁作用,為監(jiān)管部門提供實踐信息和有效意見。(記者 韋夏怡)


  轉(zhuǎn)自:經(jīng)濟參考報

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